رئيس FCA متهم بانتهاك سرية المبلغين عن المخالفات

افتح ملخص المحرر مجانًا

رولا خلف، محررة الفايننشال تايمز، تختار قصصها المفضلة في هذه النشرة الأسبوعية.

اتُهم رئيس هيئة الرقابة المالية في المملكة المتحدة بانتهاك سرية المبلغين عن المخالفات الداخلية الذين كتبوا إليه يطلبون المساعدة، منتهكًا قواعد السلوك التي يرأسها.

أرسل أشلي ألدر، رئيس هيئة السلوك المالي، في مراسلات في ديسمبر ومارس اسم صاحب الشكوى وعنوانه ومخاوفه دون تنقيح، وفقًا لرسائل البريد الإلكتروني.

تنص سياسة الإبلاغ عن المخالفات الخاصة بهيئة الرقابة المالية (FCA) على ما يلي: “لن يتم الكشف عن هويتك دون موافقتك”.

تم فصل المبلغ عن المخالفات من الهيئة التنظيمية في عام 2021 بسبب سوء السلوك المزعوم، وخسر أيضًا قضية أمام محكمة العمل ضد الهيئة، وهو القرار الذي استأنفوا ضده. ومع ذلك، فإن مخاوفهم بشأن ممارسات التوظيف الغامضة المزعومة والتي تم شرحها بالتفصيل لألدر دفعت إلى إجراء مراجعة داخلية.

أطلقت هيئة الرقابة المالية (FCA) أيضًا عملية تدقيق داخلي ثانية ردًا على مراسلات المبلغين عن المخالفات، والتي ستفحص عملية هيئة الرقابة لتحديد ما إذا كان ينبغي التحقيق داخليًا رسميًا في ادعاءات سوء السلوك.

وقد أثارت الهيئة التنظيمية بالفعل انتقادات بشأن طريقة تعاملها مع المبلغين عن المخالفات. في العام الماضي، حكم مكتب مفوض المعلومات بأن هيئة مراقبة السلوكيات المالية قد انتهكت التزاماتها المتعلقة بحماية البيانات. ذكرت صحيفة التايمز أن القضية تتعلق باعتراض هيئة مراقبة السلوكيات المالية وتحويل مراسلات الموظفين، بما في ذلك رسائل البريد الإلكتروني السرية المبلغة عن المخالفات، لتتبع الأشخاص الذين تعتبرهم مصدر إزعاج.

وفي قضية منفصلة في عام 2018، انتقد مفوض شكاوى الهيئات التنظيمية المالية هيئة الرقابة المالية لكشفها عن هوية أحد المبلغين عن مخالفات رويال بنك أوف اسكتلندا للبنك، على الرغم من أن هيئة الرقابة المالية قالت في ذلك الوقت إن المطالبات ضد البنك المعروف الآن باسم NatWest “ثبت أنها لا أساس لها من الصحة”. “.

تشترط هيئة مراقبة السلوكيات المالية (FCA) على الشركات الخاضعة للتنظيم أن يكون لديها سياسات داخلية بشأن تقديم الشكاوى التي تعد بالسرية، وتقديم تقارير سنوية عن مدى نجاحها في العمل. تم تغريم الرئيس التنفيذي السابق لبنك باركليز، جيس ستالي، ما يزيد عن 600 ألف جنيه إسترليني من قبل هيئة الرقابة المالية وبنك إنجلترا في عام 2018 بعد محاولته الكشف عن هوية مُبلغ مجهول عن المخالفات.

على الرغم من هذه القواعد الصارمة للشركات التي تشرف عليها هيئة مراقبة السلوكيات المالية، قام ألدر بإرسال رسائل البريد الإلكتروني غير المنقحة الخاصة بالفرد إلى شخصين آخرين داخل هيئة مراقبة السلوكيات المالية، وأشار إلى شخص ثالث قام “بإحاطة” الآخرين بشأن هذه المسألة، وفقًا لرسائل البريد الإلكتروني التي اطلعت عليها إدارة المخاطر المصرفية والتنظيم، وهي هيئة مراقبة السلوكيات المالية. الخدمة من متخصص FT.

تَعِد سياسة هيئة الرقابة المالية بما يلي: “سنبذل كل ما في وسعنا للحفاظ على سرية هويتك. . . إذا كان من الضروري لأي شخص آخر غير المتلقي الأصلي لكشفك أن يكون على علم بهويتك، فسنناقش هذا الأمر معك قبل الكشف عن هويتك.

وكان الموظف السابق قد أثار مخاوفه عبر خط ساخن مخصص في أكتوبر. ثم كتبوا بعد ذلك إلى ألدر وإلى بطل المبلغين عن المخالفات في FCA ليام كولمان في ديسمبر، بعد أن شعر المبلغ عن المخالفات أن مخاوفهم لم يتم التعامل معها إلا جزئيًا.

ولم يرد عليهم ألدر، ولم يشير إلى أنه قد ينشر المعلومات لأشخاص آخرين، بحسب المبلغ عن المخالفات. رد كولمان في مراسلات مفصلة مع صاحب الشكوى.

وقال الفرد إن رسائل البريد الإلكتروني للمبلغين عن المخالفات تم وضع علامة “خاصة – للمخاطب فقط” وأشارت إلى سياسات هيئة الرقابة المالية، وطلبت عدم الكشف عن هويتها حتى من السكرتير الخاص لألدر.

ورفضت هيئة الرقابة المالية التعليق على ما إذا كان الموظفون الذين شاهدوا رسائل البريد الإلكتروني خارج ألدر وكولمان جزءًا من الفريق الرسمي الذي يتعامل مع شكاوى المبلغين عن المخالفات.

قال المبلغ عن المخالفات إنهم شعروا “بالغضب والذهول والعاجزين عن الكلام” عندما رأوا رسائل البريد الإلكتروني المعاد توجيهها ووصفوها بأنها “خيانة مؤسسية”، متهمين هيئة الرقابة المالية بـ “عدم الكفاءة والعجز”.

وقال المبلغ عن المخالفات إن موظفي هيئة الرقابة المالية (FCA) مطالبون بإكمال التدريب الإلزامي السنوي للإبلاغ عن المخالفات، على الرغم من أنه “يبدو أن هذا المطلب لا ينطبق على رئيس هيئة الرقابة المالية (FCA).”

قالت جورجينا هالفورد هول: “ما تظهره هذه القضية حقًا هو أن هيئة مراقبة السلوكيات المالية (FCA) لم تنظم شؤونها الداخلية، وبالتالي فإنها تثير شكوكًا جدية حول ما إذا كانت قادرة على القيادة وتنفيذ واجباتها كمنظم لأولئك الذين تنظمهم”. الرئيس التنفيذي لمنظمة WhistleblowersUK، الذي دعا ألدر إلى “السقوط على سيفه”.

وقد دعمت المجموعة غير الهادفة للربح مشروع قانون الإبلاغ عن المخالفات الذي يهدف إلى إنشاء هيئة رقابية مستقلة لوضع المعايير والتحقيق في الانتهاكات.

ولم يستجب ألدر لطلبات التعليق المقدمة من خلال المكتب الصحفي لهيئة مراقبة السلوكيات المالية (FCA).

وقال متحدث باسم هيئة مراقبة السلوكيات المالية (FCA) إنه لا يمكنه التعليق على القضية “نظرًا لأن الإجراءات المتعلقة بمحكمة العمل الخاصة بالفرد لا تزال مستمرة”.

وقال متحدث باسم ICO: “تم وضع الحماية القانونية لضمان قدرة المبلغين عن المخالفات على إثارة أنواع معينة من المخالفات بحرية.

“أي شخص لديه مخاوف بشأن كيفية التعامل مع معلوماته بعد الكشف عن هذا النوع من المعلومات يمكنه إبلاغنا بمخاوفه.”

إليشيفا كيسين مراسلة في المخاطر المصرفية والتنظيم، خدمة من FT Specialist