تخطط هيئة الرقابة المالية (FCA) لتسمية الشركات قيد التحقيق في حملة الردع في المملكة المتحدة
افتح ملخص المحرر مجانًا
رولا خلف، محررة الفايننشال تايمز، تختار قصصها المفضلة في هذه النشرة الأسبوعية.
تخطط هيئة السلوك المالي في المملكة المتحدة لتسمية الشركات الخاضعة للتحقيق بشكل متكرر وفي مرحلة مبكرة جدًا في محاولة لزيادة تأثير الردع الذي يمكن أن تحدثه مثل هذه التحقيقات في السوق.
وقالت هيئة الرقابة المالية إن النهج الجديد، الموضح في ورقة استشارية من المقرر نشرها يوم الثلاثاء، سينطبق بشكل أساسي على الشركات وليس الأفراد بسبب القيود القانونية المتعلقة بالخصوصية.
“إن المزيد من الشفافية حول عملنا الإنفاذي في مرحلة مبكرة سيمكن الشركات من البدء في ترتيب أوضاعها الداخلية حيث تحتاج إلى ذلك في وقت أبكر مما يمكنها فعله حاليًا،” تيريز تشامبرز، المدير التنفيذي المشترك للتنفيذ ومراقبة السوق ، لصحيفة فايننشال تايمز.
قالت تشامبرز، التي تولت منصبها في أبريل الماضي، إن هيئة مراقبة السلوكيات المالية لم تنشر تاريخيًا سوى القليل جدًا عن تحقيقاتها حتى يتم حلها من خلال عقوبات مثل الغرامات أو التهم الجنائية، ولم تعلق إلا في “ظروف استثنائية”.
وبموجب النهج الجديد، ستتبنى الهيئة التنظيمية اختباراً أكثر مرونة لـ “المصلحة العامة” على أمل أن تؤدي تسمية الكيانات الخاضعة للتحقيق إلى تشجيع الشهود والمبلغين عن المخالفات على التقدم.
وكانت إجراءات الإنفاذ من جانب الوكالة غير موجودة في السنوات الأخيرة. وفي عام 2023، أصدرت هيئة مراقبة السلوكيات المالية (FCA) ثماني غرامات فقط، وهو أدنى مستوى منذ إنشاء الوكالة قبل عقد من الزمن.
في وقت سابق من هذا الشهر، حصلت هيئة مراقبة السلوكيات المالية (FCA) على أول إدانة لها بالتداول من الداخل منذ عام 2019. وألقت هيئة الرقابة المالية (FCA) باللوم في بعض التراجع في نشاط الإنفاذ على جائحة كوفيد-19 وتراكم أعمال المحكمة الذي أدى إلى ذلك.
هيئة الرقابة المالية (FCA) مسؤولة عن رفع دعاوى مدنية وجنائية ضد الأفراد والشركات التي تنظمها في صناعة الخدمات المالية. تتمتع الوكالات الأخرى، مثل مكتب مكافحة جرائم الاحتيال الخطيرة في المملكة المتحدة، بصلاحية أوسع لمقاضاة أي جرائم كبرى من ذوي الياقات البيضاء.
في عهد مارك ستيوارد، رئيس قسم التنفيذ في هيئة الرقابة المالية بين عامي 2015 و2023، اتخذت الوكالة موقفا أقل تركيزا على النتائج في التحقيقات. قال ستيوارد في وقت مبكر من فترة ولايته إن التحقيقات يجب أن تكون “استكشافًا منفتحًا لقضية ما”.
نحو 65 في المائة من تحقيقات هيئة الرقابة المالية تغلق حاليا دون اتخاذ إجراء، وفقا لستيف سمارت، الرئيس المشارك لإنفاذ القانون، الذي انضم إلى الهيئة التنظيمية في حزيران (يونيو) قادما من الوكالة الوطنية لمكافحة الجريمة.
تقوم Smart and Chambers أيضًا بمراجعة نهج الوكالة تجاه المبلغين عن المخالفات، بما في ذلك كيفية تحفيز الوكالة للأشخاص الذين لديهم معلومات للتقدم.
سيتحدث الزوجان إلى مكتب مكافحة جرائم الاحتيال الخطيرة حول هذه المشكلة في الأسابيع المقبلة، بعد أن قال مدير مكتب مكافحة جرائم الاحتيال الخطيرة الجديد، نيك إفجريف، هذا الشهر إنه يود دفع أموال للمبلغين عن المخالفات مقابل المعلومات، وهي ممارسة شائعة في الولايات المتحدة.
قال سمارت: “أنا سعيد للغاية لأننا ننظر مرة أخرى إلى التحفيز”. “سنتحدث مع مكتب مكافحة جرائم الاحتيال الخطيرة (SFO) بشأن ما يفكرون فيه والوجهة التي يتطلعون إليها، ثم نتوصل بعد ذلك إلى اتخاذ قرار.”
