Jannah Theme License is not validated, Go to the theme options page to validate the license, You need a single license for each domain name.
تجارب المال والأعمال

مورجان ستانلي سيدفع 249 مليون دولار لتسوية تحقيقات تجارة الكتل في الولايات المتحدة

[ad_1]

افتح ملخص المحرر مجانًا

وافق مورجان ستانلي على دفع 249 مليون دولار لتسوية تحقيقات فيدرالية طويلة الأمد في سوء السلوك في أعماله التجارية، حيث اعترف أحد كبار المصرفيين الاستثماريين السابقين بتسريب معلومات سرية للعملاء.

واتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصة يوم الجمعة البنك والرئيس السابق لمكتب نقابة الأسهم الأمريكية باوان باسي بالاحتيال. كما أبرم بنك وول ستريت أيضًا اتفاقية عدم مقاضاة مدتها ثلاث سنوات مع مكتب المدعي العام الأمريكي في مانهاتن كجزء من تحقيق جنائي موازٍ.

قال غاري جينسلر، رئيس هيئة الأوراق المالية والبورصات: “لقد عهد البائعون إلى مورجان ستانلي وباسي بمعلومات جوهرية غير عامة تتعلق بصفقات الكتلة القادمة مع توقع وفهم كاملين بأنهم سيحافظون على سرية هذه المعلومات”. “بدلاً من [they] لقد أساءوا استخدام هذه الثقة من خلال تسريب نفس المعلومات واستخدامها لوضع أنفسهم في المقدمة في تلك الصفقات.

وأضاف جوربير جريوال، مدير التنفيذ في هيئة الأوراق المالية والبورصات، أن بنك مورجان ستانلي انتهك القواعد “لتخفيف المخاطر الخاصة به، وكسب المزيد من أعمال التجارة الجماعية، وتحقيق أكثر من مائة مليون دولار من الأرباح غير المشروعة”.

وتشمل التسوية الإجمالية البالغة 249 مليون دولار غرامات بقيمة 153 مليون دولار من وزارة العدل.

“[W]وقال داميان ويليامز، المدعي العام الأمريكي للمنطقة الجنوبية من نيويورك، في بيان: “على الرغم من أن العديد من العوامل كانت لصالح مورجان ستانلي، بما في ذلك التعاون غير العادي والإصلاح، إلا أنه لم يتم الكشف عن سوء السلوك والكشف عنه طوعًا”. وأضاف أن التحقيق الذي تجريه الحكومة “بمثابة تذكير بأننا نراقب”.

ويزيل القرار إحدى القضايا الرئيسية التي تواجه الرئيس التنفيذي الجديد تيد بيك، الذي تولى منصبه خلفاً لجيمس جورمان في بداية الشهر.

ويخضع مورجان ستانلي لتحقيق من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصة بشأن تعامله مع الصفقات الجماعية – وهو عمل مربح سيطر عليه البنك لسنوات – منذ عام 2019، بينما بدأ مكتب المدعي العام الأمريكي في مانهاتن تحقيقًا مماثلًا في عام 2021.

الصفقات الجماعية هي مبيعات جماعية للأسهم ينفذها بنك استثماري، عادة للعميل، والتي تميل إلى أن تكون كبيرة بما يكفي لتحريك الأسواق.

قبل التجارة المحتملة، غالبًا ما يتحدث المصرفيون مع المشترين المحتملين للحصول على إحساس باهتمام السوق بأسهم معينة، وفي بعض الأحيان يشاركون تفاصيل التجارة بموجب اتفاقية عدم الإفصاح وفي أحيان أخرى باستخدام مصطلحات مشفرة مصممة لإخفاء الشركة المعنية.

إن ممارسة “عبور الجدار” للتحدث مع المشترين محفوفة بالمخاطر المتمثلة في أن المستثمرين الآخرين سيبدأون في التداول بناءً على المعلومات. وكانت هيئة الأوراق المالية والبورصة قد طلبت معلومات من مجموعة من البنوك حول اتصالاتها مع مجموعة من المشترين بما في ذلك صناديق التحوط.

أصدرت هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) غرامة مدنية بقيمة 250 ألف دولار على باسي ومنعته من العمل في الصناعة. واعترف بسوء السلوك ووافق على اتفاق محاكمة مؤجل مع المدعي العام الأمريكي، بشرط موافقة المحكمة. وسوف يتجنب الملاحقة الجنائية إذا أظهر حسن السلوك طوال فترة تلك الاتفاقية.

وقال مورجان ستانلي في بيان: “يسعدنا حل هذه التحقيقات وواثقون في التحسينات التي أدخلناها على ضوابطنا بشأن التداول الشامل، بما في ذلك تعزيز سياساتنا وإجراءاتنا والتدريب والمراقبة”.

وقال المحامي الذي يمثل باسي، جيمس كافولي، إنهم سعداء بموافقة وزارة العدل على عدم متابعة إدانة جنائية.

وقال كافولي: “إن المستوطنات تسمح للسيد باسي وعائلته بتجاوز عامين صعبين للغاية من التدقيق الحكومي المكثف لممارسات تجارة الكتل في وول ستريت”.

وفقًا لوزارة العدل، وعد باسي “بائعي كتل معينة من الأسهم بأن مورجان ستانلي سيحتفظ بالمعلومات المتعلقة بمبيعاتهم المحتملة سرية، مع العلم أنه سيكشف عن تلك المعلومات للمستثمرين من جانب الشراء وأن هؤلاء المستثمرين سيستخدمون المعلومات للتداول قبل الكتلة مبيعات”. تم وضع باسي في إجازة في عام 2021 وغادر البنك في أواخر عام 2022.

وفي العام الماضي، حذر البنك من أنه يواجه أيضًا مسؤولية مدنية محتملة من دعاوى قضائية للمستثمرين بسبب مزاعم بأنه تسبب في انخفاض أسعار الأسهم قبل تنفيذ عمليات التداول الجماعية.

سيعلن مورغان ستانلي عن نتائجه للعام بأكمله يوم الثلاثاء.

[ad_2]

اترك تعليقاً

لن يتم نشر عنوان بريدك الإلكتروني. الحقول الإلزامية مشار إليها بـ *

زر الذهاب إلى الأعلى